ファイナンシャルアドバイザーインタビューの質問とアドバイス

コンテンツ

ファイナンシャルアドバイザーインタビューの質問
キャリアスタンディング
ソフトスキル/対人スキル
富の助言スキル
コミュニケーションスキル/完全性
技術的および「トリック」の質問
個人の強み/資産
行動面接の質問
回答例
面接を行うためのヒント

金融会社の求人に応募する場合、雇用主は、クライアントの資金を処理する責任を真に備えていることを確認する必要があります。ファイナンシャルアドバイザーの就職の面接は厳しくなり、明確でよく考えられた答えを出すことによって、自分のベストを尽くして提示する必要があります。

正しい答えと間違った答えがあるというわけではありません。最善の答えは常に正直なものです。しかし、インタビューの前に、考えと言葉をまとめるのに少し時間をかける必要があります。

これらの質問には、行動面接の質問、規制問題に関する知識に関する質問、および能力、資格、スキル、および成功の可能性を判断するために設計された職種固有の質問の組み合わせが含まれます。

ファイナンシャルアドバイザーインタビューの質問

「なぜあなたは財務アドバイザーになりたいのですか？」など、いくつかの質問は、あなたがどのような人かを理解するように設計されています。「コミュニティに接続していますか？」あなたの将来の雇用主は、あなたが会社の文化によく合っていることを確認したいと考えています。

「誰かが難しい決断を下すのを手伝わなければならなかった時期を説明してください」や「あなたのキャリアの目標は何ですか？」などの関連する質問のグループは、あなたの性格とあなたのキャリアへのアプローチを扱います。 5年後、10年後のどちらになりたいですか？」

キャリアスタンディング

一部の質問は、キャリアのどこにいるかによって異なる場合があります。たとえば、財務の経験がない場合、面接担当者は、セールスなど、同様のスキルセットを必要とする他の分野での経験について質問する場合があります。一方、経験豊富なアドバイザーの場合、インタビュアーはクライアントの平均ポートフォリオ、さまざまなタイプのクライアントに推奨する個別の投資戦略、および同様の質問について尋ねます。

どちらの場合も、履歴書に記載されている情報について、面接対象のポジションに関連する教育と専門能力開発について話し合うことにより、詳しく説明する必要があります。

面接担当者は、現在のライセンスと資格を知る必要があるだけでなく、追加のライセンスと認定を取得するために必要な計画を知る必要があります。

ソフトスキル/対人スキル

質問のグループはあなたのプロのスタイルとあなたの関連するソフトスキルのいくつかに対処します。特にあなたがキャリアの早い段階にいる場合、インタビュアーは「クライアントと直接会って、電話で彼らと話すのは快適ですか？」または、面接担当者が「見込み客との関係を築くあなたの能力について教えてください」とあなたに尋ねるかもしれません。

富の助言スキル

「優先する資産管理戦略は何ですか？」など、いくつかの質問は、より業界固有で実用的なものになります。または「税および投資に関する法規制を常に最新の状態に保つにはどうすればよいですか。」インタビュー対象の会社によっては、専門分野について尋ねられる場合があります。「どの特定の人口統計グループをターゲットにしていますか？」「特定のストックオプションに特化していますか？」「離婚前の財務計画でのあなたの経験について教えてください。」

コミュニケーションスキル/完全性

面接担当者への対応方法（ボディランゲージ、声のトーン、個人的な落ち着き、プロ意識）は、回答と同じくらい重要です。採用委員会が実際のクライアントと直接コミュニケーションを取ることができるかどうかを評価するからです。彼らはあなたが挑戦されたときにあなたの冷静さを保つことができるかどうか、そしてあなたが私的なクライアント情報を保護するための完全性を持っているかどうかを見たいと思うでしょう。これらの線に沿って、「私がクライアントだった場合、なぜあなたと一緒に仕事をする必要があるのか」などの難しい質問に備えます。「機密性を損なうことなく、クライアントの資産管理におけるあなたの成功について教えてください。」

技術的および「トリック」の質問

「どのようにして目標を達成しますか？」という質問キャラクター評価のように聞こえるかもしれませんが、それは技術的な質問です。誰もが目標を設定して達成できるわけではありませんが、有能な財務アドバイザーはそうする必要があります。メソッドを簡潔かつ明確に説明する準備をしてください。非表示の技術的な質問の別のグループには、さまざまな経験レベルのクライアントとの関係を構築する方法が含まれます。対立するクライアントやエスカレートしたクライアントなど、トリッキーな状況にどのように対応するかについて話し合う準備をします。

個人の強み/資産

「私たちはあなたを雇った場合、あなたは組織に何をもたらしますか？」のような質問従業員としてのあなたの強みについてさらに話す機会です。応募する職種によっては、会社のアイデア、提案する内容、実装しようとする変更について話し合う機会にもなります。

これらの答えは、批判的ではなく、批判的な方法で表現する必要があります。潜在的な雇用主を批判するように見えるリスクはありません。

行動面接の質問

面接担当者は、行動面接の質問をして、過去に一般的な職場やクライアントとの関係の課題にどのように対処したかを学びます。前提は、過去にどのように対応したかが、将来状況が発生した場合にどのように対応するかを示す適切な基準であるということです。

これらの質問に答える最良の方法は、STARインタビュー応答テクニックを使用して、インタビュアーと共有する逸話を策定することです。この手法を使用すると、関連する Sあなたが遭遇した反復、 T関与または質問、ああなたが取ったction、そして Rこのアクションの結果。

たとえば、面接担当者が「不満のあるクライアントに対処しなければならなかった時期について教えてください」と尋ねたとします。適切な応答は、最適な結果をどのように達成したかを正確に示す必要があります。回答例は次のとおりです。

回答例

クライアントが医師や歯科医にいるのと同じくらい、長年の財務アドバイザーに忠実であるのは私の経験です。数年前、シニアパートナーの1人が退職したとき、私は彼女のクライアントリストを割り当てられました。彼女の主なクライアントの1人は、誰も、特に私のような若い「ホイッパースナッパー」は、彼女のように彼の財務業務を処理することができないと確信していました。私たちの最初の会議中に、彼は私が行ったすべての提案に異議を唱え、より「上級」のアドバイザーが割り当てられない限り、彼のビジネスを私たちの会社から撤退すると脅しました。

しかし、私は彼の信頼を得ることができました。最初の会議の直後に、私たちの会社の文房具で彼にカタツムリの手紙を送ることでした。その中で、私は彼をより上級の顧問につなげて喜んでいるが、彼が少なくとも私の資格を彼の財務顧問であると最初に考えてくれればありがたいと説明した。私は認定のリストと最近のいくつかのクライアントの成功について簡単に説明し、履歴書を添付しました。私はまた、彼が以前のアドバイザーに連絡して、彼女が何を推薦するかを確認することを穏やかに提案しました。

それはまともな「セールスピッチ」だったに違いありません。彼がすぐに私とミーティングを開き、それ以来私たちは素晴らしい関係を築いてきました。彼は本当に彼が聞いていて、プロセスを制御しているように感じたかっただけです。