登録ブローカーの営業アシスタントは何をしますか？

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コンテンツ

ブローカーのセールスアシスタントの職務と責任
ブローカーのセールスアシスタントの給与
教育、トレーニング、認定
ブローカーのセールスアシスタントスキルと能力
仕事の見通し
作業環境
仕事のスケジュール
仕事を得る方法
類似ジョブの比較

ブローカーセールスアシスタントは、従来のブローカーと呼ばれていたファイナンシャルアドバイザーを、定期的なクライアントの問い合わせを処理することで時間管理を支援します。ほとんどの質問はアカウントのメンテナンス問題に関連しているため、財務アドバイザーは付加価値のある活動により多くの時間を費やすことができ、投資アドバイスを提供できます。

「ブローカーセールスアシスタント」という言葉は今でも一般的な言い回しですが、ほとんどのウェルスマネジメント会社は「ファイナンシャルアドバイザーセールスアシスタント」などのタイトルを正式に使用しています。クライアントの大勢の名簿で忙しいファイナンシャルアドバイザーをサポートすることは、電話での問い合わせが絶え間なく流れ、問題を解決するための時間的プレッシャーを意味します。営業アシスタントは、クライアントの満足度に大きな影響を与える可能性があります。

ブローカーのセールスアシスタントの職務と責任

この仕事には通常、次の作業を行い、次の責任を果たす能力が必要です。

財務アドバイザーへの電話をスクリーニングします。
明細書、預金、小切手、クレジットカード取引などの運用上の問題を解決します。
クライアントのトラブルシューティング。

登録された販売アシスタントは、未承諾の取引注文の処理に加えて、これらと同じ役割を果たします。ただし、通常、いかなる種類の投資アドバイスを提供することも許可されていません。

この仕事は単なる事務職をはるかに超えています。登録ブローカーのセールスアシスタントは、クライアントとの信頼関係と満足度を維持し、組織と記録管理を通じて彼らが働くブローカーの作業負荷を軽減するために重要です。多くの場合、これはエントリーレベルのポジションから始めますが、優れたパフォーマンスにより急速に拡大する可能性があります。

ブローカーのセールスアシスタントの給与

報酬は、会社や財務顧問の事業の規模と収益性に応じて大きく変動します。登録された販売アシスタントは、この範囲の上限で稼ぐ傾向があります。米国労働統計局（BLS）は、ブローカーの営業アシスタントの給与情報を具体的に挙げていませんが、2018年のブローカーの店員の一般的な収入は次のとおりであることを示しています。

年収の中央値：$ 51,400（$ 24.71 /時間）
トップ10％年収：$ 76,550（$ 36.81 /時間）以上
年間給与の下位10％: 34,670ドル未満（16.67ドル/時間）

継続的な経費削減の動きの中で、証券会社や資産管理会社の多くは、販売員の給与が財務顧問の給与から差し引かれるシステムに移行しています。これらのアシスタントは正式には会社の従業員ですが、会社はすべてではないにしても多くの補償費用を効果的に軽減しました。

教育、トレーニング、認定

ブローカーの営業アシスタントとしてのキャリアを探している人は、理想的には大学の学位を持っている必要があり、登録されたアシスタントはテスト要件の対象となります。

教育：この職種は過去数年間で高校を卒業した人に適していると見なされていましたが、現在は通常学士号が必要です。必須ではありませんが、財務、会計、または経済学のコースワークが役立ちます。
認証: 登録された営業アシスタントを除き、特別な認定は必要ありません。このサブカテゴリの人々は、クライアントが完全に自分の主導で行った未承諾の証券取引注文を受け入れて処理できます。
テスト中: 少なくとも、登録された販売アシスタントは、FINRAが提供するシリーズ11試験に合格し、継続教育の要件を満たす必要があります。大規模な証券会社は、財務アドバイザーの認定とトレーニングの一部である同じシリーズ7およびシリーズ66の試験に合格するなど、はるかに厳しい資格を必要とする場合があります。

ブローカーのセールスアシスタントスキルと能力

ブローカーのセールスアシスタントとしてのキャリアを求める人は、成功するためにいくつかの資質とスキルを持っている必要があります。

対人能力：定期的にクライアントや企業の担当者に対応します。時にはプレッシャーのもとで、彼らとうまくやり取りする必要があります。
マルチタスク能力：他の差し迫ったタスクを処理している間、電話とクライアントを保留にすることはできません。
識別：このジョブには、会社とクライアントの最善の利益のためにいつ行動すべきか、いつ行動すべきでないかを知るトラブルシューティングが含まれます。
ライティングスキル：おそらく、明確で簡潔な書面で財務アドバイザーに情報を伝える必要があります。

仕事の見通し

米国労働統計局は、2026年までに管理アシスタントの仕事の成長が一般に約7％減少すると予測しています。これはすべての職業の平均をはるかに下回っており、この傾向は、少なくとも一部はテクノロジーの普及によるものです。アシスタントがこれまでに実行したタスクの多く。ただし、ブローカーの営業アシスタントの場合はそうではない可能性があります。これは、ブローカーの仕事の多くがクライアントとの実際の対話を伴うためです。

しかし、財務顧問の給与からアシスタントに支払うという慣行は、この職業に悪影響を及ぼす可能性があります。求人が減り、営業アシスタントの可能性が増えることは間違いありません。最も成功しているファイナンシャルアドバイザーだけが、営業アシスタントを雇ったり、競争力のある給与を支払ったりするのに十分な収入を得ています。