ファイナンシャルアドバイザーになる方法
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主要なウォール街の企業は、財務アドバイザーの地位を満たすために、一度に大規模な財務アドバイザーのトレーニングプログラムを実施しました。これらのプログラムは主に最近の大卒者向けでした。ただし、これらのプログラムの多くは、コストを節約するために解体されています。したがって、フィールドへの参入はより困難になっています。代わりに、企業は、競合他社から経験豊富な財務アドバイザーを採用することにますます依存しています。
教育要件
財務アドバイザーには最低でも学士号が必要です。必須ではありませんが、財務、会計、または経済学のコースワークが役立ちます。定量的で問題を解決する優れたスキルは不可欠ですが、口頭でのスキルや営業スキルも不可欠です。経営学修士（MBA）の学位は、法律研究や法律の学位の場合と同様に、会社や状況に応じて、雇用の可能性を高めることができます。
ファイナンシャルアドバイザーになる
証券会社が新しい金融アドバイザーを訓練するとき、彼らは通常、キャリアの変化を探している経験豊富な金融サービス業界の専門家を探します。さらに、ファイナンシャルアドバイザーになるには、確立された個人開業医、または見習いを引き受ける意欲のあるチームを見つけ、ビジネスの本の提供または拡大を支援するための集中的なネットワーキングが必要になることがよくあります。
また、影響力と適切なつながりを持つ影響力のある職場のスポンサーを育成することは、金融サービスの他のポジションから金融アドバイザリー分野に参入するためのチケットになる可能性があります。
ファイナンシャルプランナーとしての以前の認定資格と経験は、ファイナンシャルアドバイザーになることへの移行に関心のある人にとって、特に有用な背景となる可能性があります。実際、ますます多くのファイナンシャルアドバイザチームとプラクティスグループが、ファイナンシャルプランニングスペシャリストをメンバーとして迎え入れることの重要性を認識しています。
大手証券会社の雇用を含む多くのファイナンシャルアドバイザープラクティスは、事実上、家族経営の企業に発展し、創業者の子供または他の親類またはリードアドバイザーがそのプラクティスを支援し、最終的には継承することに注意してください。
認証
ファイナンシャルアドバイザーになるには、金融業界規制局（FINRA）が提供するシリーズ7試験に合格し、継続教育の要件を満たす必要があります。 Series 7試験に参加するには、雇用主などのFINRAメンバーファームのスポンサーである必要があります。一部の企業では、特定のシニアファイナンシャルアドバイザーの職位について、また一部の州では、1つ以上の追加の資格情報が必要になる場合があります。
